香港证监会重磅发布！第二季审阅69宗上市申请

来源：中国基金报

8月16日，香港证券及期货事务监察委员会（“证监会”）发表最新的证监《季度报告》，概述2022年4月至6月期间的磅发布第重要发展。

财务数据方面，季审期内，阅宗财务数据方面，上市申请香港证监会披露本季度收入为3.99亿港元，香港较上季度减少18％，证监较去年同期减少35％。磅发布第香港证券市场的季审每日平均成交额为1270亿港元，较上季度的阅宗1500亿港元减少15％。本季度开支为4.94亿港元，上市申请较上季减少4％，香港以及较去年同期增加6％，证监亏损9500万港元。磅发布第

（来源：香港证监会季报）

此外，报告还就企业活动、中介人、产品、市场、执法、监管合作、持份者等做了详尽说明。

进一步促进与内地互联互通

香港证监会本季也注重进一步加强与内地互联互通合作。

ETF通方面，报告指出，继该会与中证监（“中国证监会”）在6月发表联合公布后，ETF通于7月4日启动。在该计划下，目前合资格作南向交易的有四只买卖基金（exchange-traded fund，简称ETF），而合资格作北向交易的则有83只内地ETF（包括分别来自上海证券交易所和深圳证券交易所的53只和30只ETF）。

基金互认安排上，报告指出，在内地与香港的基金互认安排下，截至6月30日获香港证监会认可的内地基金共有47只（包括两只伞子基金），而获中国证监会批准的香港基金则有38只。

此外，香港证监会还表示，本季度与内地相关部门紧密合作，讨论了粤港澳大规划纲要中所载列的多项措施，包括优化跨境理财通业务试点计划。

季内，香港证监会与中国证券监督管理委员会（“中证监”）根据监管谅解备忘录举行了一场会议，就跨境合作安排及有关监管内地券商辖下香港附属公司的事宜展开磋商。

根据报告数据，截至6月30日，内地基金的累计净认购额约为人民币10.4亿元，而香港基金的累计净认购额约为人民币112.7亿元。季内，内地基金录得约人民币4,471万元的净赎回额，而上一季则录得约人民币5,439万元的净认购额。香港基金在今季录得约人民币9.1548亿元的净赎回额，较上一季录得约人民币20.5亿元的净赎回额有所下跌。

（截至6月30日，在香港注册成立的认可基金来源：香港证监会季报）

香港方面，在截至6月30日止季度内，香港证监会认可了在香港公开发售的35只单位信托及互惠基金（包括17只在香港注册成立的基金）和47项非上市结构性投资产品。开放式基金型公司方面，截至6月30日，78家开放式基金型公司已获证监会注册，其中16家1是在季内获注册的新公司。

在香港注册成立的基金方面，截至6月30日，在香港注册成立的基金的管理资产较上一季度下跌5％至1,697亿美元。本季度录得的净资金流入约为5亿美元，而同期获发牌进行第9类受规管活动（提供资产管理）的公司数目增加1.8％至2,039家。

而根据7月香港证监会刊发的《2021年资产及财富管理活动调查》显示，截至2021年底，香港资产及财富管理业务的管理资产按年上升2％至355460亿元。年内的净资金流入达到21520亿元，较2020年增长6％。

审阅69宗上市申请

获1517宗牌照申请

企业活动和中介人方面，根据报告，截至6月30日，香港证监会审阅了69宗新上市申请，包括六宗来自尚未有盈利的生物科技公司的申请，以及两家海外上市公司在主板作双重主要上市。

审阅上市申请宗数与上一季度基本持平，但较去年同期的120宗相比，下降了42.5％；审阅收购及股份回购交易共79宗，较上一季度增加13宗，但较去年同期的110宗仍然下降28.2％。

（来源：香港证监会季报）

季内，香港证监会在检视上市公司的披露情况时，就13宗个案发出指示以收集更多资料，及就一宗个案以书面形式阐述其所关注的事项，并对两家持牌机构及两名人士作出了纪律处分，涉及的罚款总额达700万元。

其中，中国（香港）有限公司因没有实施充足及有效的制度和管控措施，以防范及减低与第三者存款相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险，被香港证监会处以300万港元的罚款。

牌照申请方面，季内，香港证监会收到1517宗牌照申请（包括43宗机构申请），按年减少2.9％，但较上季度增加17％。截至6月30日，持牌机构及人士和注册机构的总数为48533，数目保持平稳，其中持牌机构的数目为3261家。

（来源：香港证监会季报）

此外，季内，香港证监会对持牌机构进行了60次现场视察，以查核它们遵守监管规定的情况。

完善虚拟资产监管与发牌机制

加强虚拟资产的监管，完善发牌机制也是香港证监会次季工作的重点之一。

根据报告，香港证监会在季内发出了一份声明，告诫投资者注意投资于非同质化代币（non-fungible token）的相关风险，并提醒业界，如这些代币跨越了收藏品与金融资产之间的界线，便可能须受证监会监管。

报告指出，由4月1日起，香港证监会规定机构牌照申请、通知书及监管文件均须透过全面数码化发牌平台WINGS在网上提交，借以推动无纸化发牌程序。此前，香港证监会在1月3日推出全面数码化的发牌平台，其后设立了为期三个月的过渡期。

报告指出，截至6月底，经WINGS提交的申请及其他文件数目超过70000份。

（来源：WINGS平台）

具体发牌方面，4月，香港证监会向香港第二家虚拟资产交易平台营运者Hash Blockchain Limited授予原则上批准。该公司在备妥并提交尚欠的必要资料后，方会获批正式牌照。

此外，政府于6月就《2022年打击洗钱及恐怖分子资金筹集（修订）条例草案刊宪，寻求设立一个新的发牌制度，使在香港买卖非证券型代币的中央虚拟资产交易所受到证监会规管。

值得注意的是，8月16日，财经事务及库务局（“财库局”）表示，财库局副局长陈浩濂联同证监会及投资推广署的代表于15日举行了会议。陈浩濂表示，早前局方就设立虚拟资产服务提供者发牌制度向立法会提交修订草案，希望借此机会解释当中的政策考虑，并希冀草案能尽快获得通过，使修订条例能于下年生效。

陈浩濂还表示，相信建立虚拟资产服务提供者发牌制度，配以适当的监管，将有助确保市场逐步稳健地发展，同时保护投资者利益。订立全面的监管制度对增加市场信心尤其重要，并为香港虚拟资产行业的可持续发展铺路。