未按规定履行客户身份识别义务，富滇银行被罚225万元

发布时间：2025-07-08 10:35:39 来源：说长道短网 作者：知识

实习记者|胡冰

6月6日，未按万元中国人民银行昆明中心支行公布了一张罚单，规定剑指富滇银行股份有限公司及其相关责任人。履行

罚单显示，客户富滇银行主要违法行为类型为：

1．未按规定履行客户身份识别义务；

2．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。身份识别

针对上述违法行为，义务银行中国人民银行昆明中心支行对富滇银行作出罚款225万元的富滇决定。

李经纬，被罚时任富滇银行运营管理部副总经理；林昱清，未按万元时任富滇银行国际业务部副总经理、规定跨境中心主任；马红原，履行时任富滇银行昆明国防支行行长。客户三人对富滇银行“未按规定履行客户身份识别义务”的身份识别违规行为负有直接责任，分别被处以罚款3.5万元、义务银行1万元、富滇3.5万元。

黄艳，时任富滇银行法律合规部副总经理，对富滇银行“未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”的违规行为负有直接责任，被处以罚款3.5万元。

今年5月9日，富滇银行昭通分行因房地产开发贷款发放不审慎；贷款风险分类不准确；未严格执行贷款三查制度被昭通银保监分局罚款115万元。

公开资料显示，2007年12月，富滇银行在原昆明市商业银行基础上重组成立，是云南省唯一的省属城市商业银行。截至2021年末，富滇银行资产规模3174亿元，171家营业机构遍布云南省和重庆市，发起设立4家村镇银行。

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