华龙证券投行内控制度体系不健全，时任公司负责人陈牧原被监管谈话

 人参与 | 时间：2025-07-07 21:27:09

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每经记者 陈晨 每经编辑 肖芮冬 

6月15日，陈牧证监会发布消息称，原被对华龙证券采取监管谈话措施的监管决定。据了解，华龙华龙证券存在以下违规问题：一是证券制度责人投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、投行体系谈话落实不到位，内控内控组织架构混乱，不健“三道防线”关键节点把关失效等。司负二是廉洁从业风险防控机制不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。

同时，证监会还对华龙证券3名高管人员采取监管谈话措施。证监会称，陈牧原作为时任公司主要负责人且分管投行业务，对相关违规行为负有责任。另外，由于华龙证券在蓝山科技精选层挂牌项目中存在内控人员利益冲突、质控和内核部门对项目组落实质控及内核意见跟踪复核不到位等问题，证监会还对华龙证券时任内核部门负责人胡海全，时任质控部门负责人李纪元采取监管谈话措施。

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