向客户发送回访问题并提供答复口径 五矿证券山东分公司理财经理收警示函

发布时间：2025-07-08 17:45:43 来源：说长道短网 作者：综合

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来源：青岛证监局

关于对张啟龙采取出具警示函措施的券山决定

〔2022〕11号

张啟龙：

经查，你作为五矿证券有限公司山东分公司理财经理，公司在公司进行客户电话回访前，理财向客户发送回访问题并提供答复口径。经理

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十一条的向客规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、送回收警示函第二十六条的访问规定，我局决定对你采取出具警示函的题并提供监督管理措施。你应认真吸取教训，答复东分增强合规意识，杜绝违规行为再次发生。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

青岛证监局

2022年8月26日

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