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四川证监局对巨景投顾天府分公司采取责令改正行政监管措施
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简介据四川证监局网站消息，四川证监局发布关于对湖南巨景证券投资顾问有限公司天府分公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查，该公司存在部分员工未在中国证券业协会登记为证券投资顾问但向客户提供投资顾问服务的情 ...
原标题：四川证监局对巨景投顾天府分公司采取责令改正行政监管措施
据四川证监局网站消息，川证采取措施四川证监局发布关于对湖南巨景证券投资顾问有限公司天府分公司采取责令改正行政监管措施的监局景投监管决定。经查，对巨该公司存在部分员工未在中国证券业协会登记为证券投资顾问但向客户提供投资顾问服务的顾天公司改正情形。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、府分第七条相关规定。责令根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的行政规定，四川证监局决定对公司采取责令改正的川证采取措施监督管理措施。
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